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期貨公司信用評價體系將建立 相關方案正征求意見

2007年11月09日 0:0 5226次瀏覽 來源:   分類: 政策法規

  期貨公司未來可能和證券公司一樣,在設立一整套評價體系后,按照相關指標進行打分并按分數高低進行分類。中國期貨業協會正就《期貨公司信用評價體系指標設計方案》(下稱《方案》)向業內征求意見,準備對期貨公司進行信用評定。
  該《方案》共分為盈利能力指標評價、管理指標評價、風險管理指標三部分。每部分又分若干細則,包括法人治理情況、內部控制、合規經營、客戶賬戶狀況及權益保護、信息技術、社會貢獻與信譽等內容,總分為100分。
  《方案》比較重視股東治理結構、風險控制和投資者教育。如果期貨公司存在向大股東做出最低收益、分紅承諾以及提供期貨經紀服務,降低風險管理要求等行為,將被扣分。此外,是否設立首席風險官崗位,是否舉辦投資者教育等公益活動也納入計分指標。
  知情人士表示,設立期貨公司信用評價體系或是第一步,期貨公司的管理將仿照證券公司評價體系。他指出,經打分評定后的不同類別的期貨公司或將在業務創新等方面有所區別。
  該人士還建議,在盈利能力指標中增加實物交割率、每手凈收入、投資回報率三個評分要素;引入“風險準備金與客戶保證金的比率”和“風險準備金使用率”來評價風險管理能力。同時,針對目前期貨公司普遍存在的手續費惡性競爭的現象,將“期貨公司是否有進行惡性手續費競爭和同業競爭”納入考核指標。(中國證券報)
 


責任編輯:CNMN

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