國務院再發文清理整頓各類交易場所
2012年07月23日 11:20 1155次瀏覽 來源: 中國有色網 分類: 有色市場
經濟觀察網消息: 在《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(下稱“38號文”)下發8個月之后,國務院辦公廳7月20日宣布下發《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(下稱“實施意見”),進一步明確清理整頓工作的政策界限、措施和工作要求。
明確政策界限
實施意見明確,本次清理整頓的范圍包括從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所,包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所,但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。
其中,權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易;大宗商品中遠期交易,是指以大宗商品的標準化合約為交易對象,采用電子化集中交易方式,允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易;其他標準化合約,包括以有價證券、利率、匯率、指數、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。
實施意見進一步明確了清理整頓的政策界限,再次明確未經國務院相關金融管理部門批準,不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所,其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易,這意味著天津貴金屬交易所再無黃金交易資格。
但與38號文不同,實施意見的相關內容表述更具有可操作性。比如在“不得以集中交易方式進行標準化合約交易”一項上,實施意見明確所稱的“標準化合約”包括兩種情形:一種是由交易場所統一制定,除價格外其他條款固定,規定在將來某一時間和地點交割一定數量標的物的合約;另一種是由交易場所統一制定,規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。
泰山文交所的投資者認為,這意味著之前文交所與他們簽署的協議“確實違規”,也意味著之前“違規”的天津文交所等更明確地被列入到了整頓范圍內。
實施意見再次強調,交易場所及其分支機構不得將任何權益拆分為均等份額公開發行、不得采取集中交易方式進行交易、不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易、權益持有人累計不得超過200人、不得以集中交易方式進行標準化合約交易等,否則應予以清理整頓。
明確工作要求
實施意見再次明確,各類交易場所已設立的分支機構,按照屬地管理原則,由各分支機構所在地省、自治區、直轄市人民政府(以下稱省級人民政府)負責清理整頓。
與38號文不同的是,實施意見雖然規定清理整頓工作包括排查甄別、整改規范、檢查驗收、分類處置等內容,但其并未如“38號文”一樣規定具體時限,其僅提到各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后,對清理整頓工作過程、政策措施、驗收結果、日常監管和風險處置等情況進行全面總結,并書面報告清理整頓各類交易場所部際聯席會議(以下簡稱聯席會議)。
“我們在等待第二次部級聯席會議的召開”,7月19日,某直轄市金融局人士告訴記者,據他理解,具體總結上報的時間和格式要在第二次部級聯席會議召開之后才能確定,之前“38號文”規定的要在6月30日之前“上報清理整頓方案”、“完成各項工作”等內容實際上北京等地的地方政府已貫徹落實得差不多了,只是對于怎么向上匯報,要上報哪些內容,各地金融辦仍在等統一規定。
實施意見下發后,該人士預計第二次部級聯席會議即將召開。
而實施意見的下發也讓各地方政府有章可循。比如,在“嚴格規范交易場所設立審批”一項上,實施意見規定,在清理整頓前經省級人民政府批準設立的交易所,確有必要保留,且未違反國發38號文件和實施意見規定的,應經省級人民政府確認,并報聯席會議備案。
北京國際葡萄酒交易所于2011年10月經北京市工商局注冊成立,也就是其成立于清理整頓之前。目前該交易所提供應價和競價兩類酒品交易方式。應價方式采用掛單應價交易模式,以確定價格即時成交酒品。競價方式包括掛單競價、累加競價、動態報價和拍賣四種交易模式。
因其采用現貨交易、整件交易,并且不涉及“集合競價、連續競價”,該交易所已獲得了北京市政府的支持。
“我們鼓勵符合實體經濟發展需求的交易機構發展”, 7月19日,在北京國際葡萄酒交易所電子交易系統上線現場,北京市金融局的相關領導告訴記者。
責任編輯:安子
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